美国NFA查询

收录时间 1年前 • 监管查询
NFA已经为指定的合同市场(DCM)提供了超过15年的监管服务。《多德-弗兰克华尔街改革法案》(Dodd-FrankWallStreetReformAct)为标准化掉期执行工具(SEF)创建了一种新型的交易场所,每个交易场所都有自我监管的责任来监控其平台上的交易。CFTC的SEF规则允许这些实体与NFA签订监管服务合同。NFA与大多数在CFTC注册的SEF签订了监管服务协议(RSA),以执行监督活动。 目前,受NFA监管的零售外汇交易商仅2家,分别是Oanda安达和GainCapital嘉盛,外汇交易商成员4家,外汇公司7家。 2. 投资保障,投资者可以向NFA投诉和申请仲裁,其裁决具有强制执行力,投资者可通过仲裁获得相应补偿。   NFA的团队   NFA的市场监管团队包括在金融市场拥有丰富经验的专业分析师。NFA团队的每个成员都是注册欺诈审查员(CFE),其中许多是特许金融分析师(CFA)、注册会计师(CPA)或前交易员。   机构简介   机构性质:自律机构   机构介绍:美国全国期货协会是监管美国衍生品行业的非商业独立监管机构,属盈利性会员制组织,监管范围包括期货交易,零售外汇,场外衍生品。NFA成立四十多年来,坚持维护期货市场的道德规范,和谐统一,保护投资者利益,监督成员遵守监管职责。   NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则,实施严格管理。NFA也有自身的规则,用来监督经纪商对交易员和投资商的行为规范,使交易员和投资商免受欺骗。   机构职能   (1)维护衍生品市场的诚信   (2)保护投资者权益   (3)确保其成员满足监管责任   (4)审核和监督会员必须符合NFA的财务要求;   (5)制订并强制执行保护客户利益的规则和标准;   (6)对与期货相关的纠纷进行仲裁;   (7)审批NFA会员资格,期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问(CTAs)和商品合资基金经理(CPOs)都可以成为NFA的会员。   组织架构   (1)董事会   NFA的董事会是其主要的管理和政策发展机构。董事会由成员董事和公共董事共同组成。   (2)委员会   NFA有若干委员会,为其制定规则和其他行动提供指导。   (3)NFA领导   NFA领导包括代表其主要职能部门的官员和个人。   (4)强制性会员资格   强制性会员资格是NFA监管结构的基石,并使整个行业的自我监管成为可能。   (5)资金来源   NFA的主要资金来源是会费,以及由衍生品市场成员和用户支付的评估费。   (6)联合审计委员会   NFA是联合审计委员会(JAC)的成员,该委员会是一家自愿合作组织,由许多衍生品交易所和NFA组成。   联系方式   电话:001312-781-1300   传真:312-559-3599   邮箱:information@nfa.futures.org.   地址:ChicagoHeadquarters,300S.RiversidePlaza,#1800,Chicago,IL60606-6615   牌照申请   第一、申请要求   1.RFEDs零售外汇交易商申请要求   (1)指定一名安全管理人员,以获得NFA在线注册系统(ORS)的安全访问权。   (2)填写在线Form7-R表格   (3)满足RFED申请人合规要求   (4)填写在线年度调查表   (5)支付不可退还的500美元申请费   (6)支付不可退还的RFED会费   PS:所有注册的零售外汇交易商必须是NFA会员   2.FDM外汇交易商申请要求   (1)按要求准备会计记录,提供公司所有财务活动内容。财务报表必须符合美国公认的会计准则。   (2)调整后净资本额必须大于FDM的最低净资本要求。   计算公式:调整后净资本额=流动资产-负债-资本支出   (3)净资本要求。每个FDM必须保持“调整后净资本额”等于或大于2000万美金,IB申请人最低净资本要求为5000美金。超出净资本要求,FCM和RFED必须进行早期预警。   (4)提交财务报告。FDM必须定期向NFA和CFTC递交财务报告。   (5)风险管理计划。FDM必须向其高级管理层和管理机构提供季度风险报告,当检测到风险发生实质性变化时,需要提交临时风险报告。   (6)风险评估报告。FDM必须通过WinJammer™提交年度风险评估报告电子版,包括公司的组织结构图、财务和经营政策、程序和体系,以及子公司的财政年度财务报表。发生变化时,FDM必须在财政季度末60日内报告公司组织结构图和/或财务和经营政策和程序的重大变更。   (7)首席合规官。FDM必须指定一名首席合规官,并确保其为负责人。首席合规官必须编制年度报告,并将报告提交给公司的高级管理层或董事会。此外,该报告必须在FDM财政年度结束后90日内以电子形式提交给CFTC。   (8)实体办公室要求   所有FDM必须在美国大陆、阿拉斯加州、夏威夷州或波多黎各设立办公室,在该办公室已登记负责人和相关人员的监督下,编制和维护CFTC和/或NFA要求的财务和其他记录和报告。   第二、申请流程   (1)登录NFA网站http://www.nfa.futures.org/。在主页,找到“OnlineRegistration”网上注册,在标签中间,找到“LogintoORS”登录ORS。   (2)登录到“BeginEnrollmentProcess”开始注册流程页面,点击“enrollmentform”注册表格链接。   (3)进去后,选择组织类型。然后点击“Continue”继续按钮   (4)接着,输入“FullName”全名等信息。然后填写公司安全管理人员的信息。NFA建议指定两名人员为安全管理员。   (5)然后输入公司地址信息,选择身份核实信息,可用于以后重置密码。   (6)最后,选择提交。   (7)几天后,安全管理员会收到NFA的注册批准信。信上会写明NFA分配的ID号,以及用户名以及临时密码。   (8)完成注册后,就要开始真正登记了。   NFA信息中心联系电话800-621-3570或312-781-1410   邮箱地址:information@nfa.futures.org

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